ǰλã > Dzȡٳ >

羳֤ȯDzȡٳϵ䡱

ߣadminʱ䣺2023-02-27

非法跨境证券业务遇监管€紧箍咒?

€€炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!

€€来源:经济日?/p>

€€近日,证券市场对境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况较为关注?023??3日,《证券经纪业务管理办法€正式发布€该管理办法将证券经纪业″义为“开展证券交易营€,接受投资€委托开立账户€处理交易指令€办理清算交收等经营性活€,从事上述部分或全部业务环节,均属于开展证券经纪业°€该管理办法明‘指出,经纪业″于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规€证监会随即加强对非法跨境经纪业务的日常监管,稳步有序推进整改规范工作€日前,按照同一类业″施统€监管的原则,证监会部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作?/p>

€€证监会新闻发€人表示,对非法跨境展业的规范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原则€展€核心要求是,禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者,并不得为其开立新账户;同时仍允许存量境内投资者继续€过原境外机构开展交易,但存量投资€向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定?/p>

€€据记者了解,绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求,停止了违规新增开户€相关证券公司及其境外子公司依法合规有序做好整改,但也不会无故限制存量客户交易€?/p>

€€早在2021?0月,证监会亮明监管€度,富途控股有限公司(€称€富途控股€)、UP Fintech Holding Limited(简称€€虎证券”)等未经中国证监会核准,面向境内投资€开展跨境证券业务,此类境外证券经营机构的跨境证券业′符合《证券法》€证券公司监督管理条例€等法律法规规定,将依法对此类活动予以规范€?021?1月,证监会对富€控°€€虎证券高管进行了监管约谈,明‘了监管€度,要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务?/p>

€€2022?2?0日,证监会依法推进对富€控°€€虎证券非法跨境展业的整治工作€证监会表示,未经核准面向境内投资€开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,该行为已构成非法经营证券业°€当天,富€控″老虎证券美股盘前′跳水,富途控股盘前跌幅超?0%,€虎证券盘前跌超30%。富途控°€€虎证券随后均回应将配合整改。富途控″应称,将严格按照监管的要求配合相应整改工作€€虎证券回应称,老虎国际将按照中国证监会有关要求,继续依法合规服″量客户,积极配合核查,遏制境内投资€增量,全面做好整改工作?/p>

Copyright 2017 Ǹapp All Rights Reserved